SBF前女友Caroline Ellison为何仅判两年监禁？

发布时间：2025-05-26 08:40:30 来源：中国马术运动协会 作者：宏观研究

综编：Felix, PANews

9月25日，美国法官Lewis Kaplan判处FTX前首席执行官SBF（Sam Bankman-Fried）一案的主要证人Caroline Ellison（Alameda Research前联合首席执行官，SBF前女友）两年监禁。Ellison还将被没收约110亿美元，并可在“最低安全级别的监狱”服刑。

现年29岁的Ellison约两年前（2022年12月）就已认罪，承认了七项指控，包括两项串谋实施电信欺诈指控、两项实际电信欺诈指控、一项串谋实施商品欺诈指控、一项串谋实施证券欺诈指控和一项串谋实施洗钱指控，最高面临110年刑期。并在去年11月的审判中，对SBF作证近三天。

态度诚恳，获得法院宽大处理

对于最高110年刑期，最终仅判2年。在一份法庭文件中，检察官称Ellison的证词是针对SBF的“审判基石”。在法庭上，美国助理检察官Danielle Sassoon呼吁宽大处理，称Ellison的证词是对SBF指控的“毁灭性和有力的证据”。

检察官表示，Ellison在证人席上的表现与SBF截然不同，她说，SBF在作证时“闪烁其词，甚至带着轻蔑的态度，无法直接回答问题”。

法官Lewis Kaplan表示，Ellison与检察官的“合作是非常、非常实质性的”，已为她争取了宽大的判决。“我在这里工作了30年，见过很多合作者。但我从未见过像Ellison女士这样的人”，他没有在Ellison的证词中发现“丝毫的事实错误，丝毫的不一致之处”。

但法官Lewis Kaplan表示，判处监禁是必要的，因为Ellison参与的案件可能是“这个国家乃至世界历史上最大的金融诈骗案”，或者至少是接近最大的金融诈骗案。在如此严重的案件中，不能让合作成为免入狱的通行证。

在宣判时，Ellison向所有因2017年至2022年期间的欺诈行为而受到伤害的人深表歉意。在律师的簇拥下，Ellison离开曼哈顿联邦法院时没有发表任何讲话。

相对应的，SBF因策划FTX数十亿美元的欺诈案而被判入狱25年。目前SBF已对判决提出上诉。

Ellison揭露SBF的“暗箱操作”

去年10月，在证人席上的三天时间里，Ellison揭露了SBF在FTX和Alameda监管的欺诈案，吸引了陪审团的注意。

Ellison解释了SBF如何非法利用客户在FTX的存款来掩盖Alameda Research数十亿美元的亏损，并歪曲了两家公司的财政实力。

这些暗箱操作在2022年5月和6月加剧，当时加密市场触底，引发了一系列借贷机构和投资公司（如Celsius和Three Arrow Capital）的连锁倒闭。

Ellison表示，在Alameda的资产负债表恶化之际，SBF指示她和其他同事实施这些欺诈行为。一个主要问题是：大部分基金是由FTX的代币FTT作为抵押的，而这个代币正在崩溃。

Ellison还告诉陪审团，SBF如何指导伪造文件以掩盖这一骗局。

Ellison的律师Anjan Sahni请求法官免除其当事人的监禁，理由是“情况特殊”，包括Ellison与SBF分分合合的恋爱关系，以及她“整个职业和个人生活都围绕着SBF”而造成的伤害。

“Ellison不会责怪任何人，只会责怪自己。她对自己的行为深感后悔，并将带着羞耻和悔恨进入坟墓，”Ellison的辩护团队写道。

辩护团队写道，由于害怕被认出，Ellison“变得不敢出现在公众面前”，而且“实际上已经失去了工作”。

Ellison的律师还指控SBF在两人交往期间玩弄手段。该团队提醒法庭，SBF在2023年向媒体泄露了Ellison的日记。

上周，检察官对Ellison帮助给SBF定罪表示感谢。

合作证人减轻惩罚早有先例

合作证人有时更容易逃脱惩罚，特别是如果他们帮助抓到了大鱼。

上世纪90年代末，安然公司的首席财务官Andrew Fastow曾参与策划安然公司的大规模欺诈案，他在作证首席执行官Jeffrey Skilling在这起案件中所扮演的角色后，被判入狱6年。

法官Kaplan在法庭上表示，Ellison的情况与SBF的情况有三个不同之处。

首先是Ellison与政府的合作，除了其他证据外，Ellison还提供了证据证明SBF曾指示她制作多份虚假的资产负债表，然后用这些表来安抚紧张的贷款人。

其次，法官Kaplan认为，Ellison的罪责远轻于SBF。Ellison的动机并非贪婪。相反，Ellison太渴望取悦SBF，SBF称Ellison为“氪石”。法官Kaplan表示：“Ellison很脆弱，而且Ellison被利用了。”

再次是Ellison的悔恨。法官Kaplan认为，“Ellison的悔恨是真实的。”

2022年6月，Ellison发现Alameda的FTX账户出现异常，并将她的担忧告知了FTX的工程总监Nishad Singh。

今年9月，Ellison告诉Nishad Singh，她越来越担心Alameda的市场风险。然后，Nishad Singh把这个消息转达给了SBF。FTX在2022年11月崩溃。

Nishad Singh和Ellison在审判中都出庭作证指控SBF。Nishad Singh将于10月30日宣判。另一名合作证人、FTX首席技术官Gary Wang定于11月20日接受宣判。

FTX巴哈马子公司前联席首席执行官Ryan Salame于5月被判处七年半监禁。他将于10月13日开始服刑。

法官Kaplan表示，Ellison不会再次犯罪，并命令Ellison在距离她长大的地方波士顿尽可能近的一所最低安全监狱服刑。“你生活的方方面面都被公之于众，程度之深前所未有”。“希望现在这种判决能有所缓和。”

文件显示，Ellison被命令于11月7日到监狱报到。

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